Le Junior Compliance Officer, assiste l’équipe Lux Surveillance dans ses missions d'identification, d'évaluation et de gestion du risque AML/Sanctions sur les activités TA de la Banque.
Ses principales missions sont les suivantes :

• Assister dans l’analyse et le traitement des alertes dans le cadre du monitoring des transactions sur l’activité des investisseurs relative à la lutte contre le blanchiment des capitaux et financement du terrorisme (LCB-FT),

• Participer à l’élaboration et à la consolidation des reportings internes ou réglementaires, à l’élaboration et la remontée au Management de KPIs, 

• Contribuer au renforcement permanent du dispositif de surveillance tout en restant informer des dispositions prises en matières de sanctions,

• Comprendre parmi les normes en vigueur l’ensemble des règles et obligations réglementaires auxquelles la Banque est soumise dans l’exercice de ses activités tant TA vis-à-vis des investisseurs que Banque vis-à-vis de ses clients.

• Vos activités s’inscrivent dans le cadre de la démarche d’amélioration en continue visant à optimiser le processus de détection, contribuer à améliorer les outils de prévention et de détection, renforcer les scénarios de détection AML ainsi que le partage de connaissances.

• Vous serez amené à collaborer avec la Direction Conformité Groupe, en particulier le pôle Alert Surveillance de CACEIS Bank, le pôle Sanctions ainsi qu’avec les Local Compliance Officers des succursales de CACEIS à l’internationale et les équipes Opérationnels au sein de CACEIS, notamment le département Paiements.

• S’assurer de la mise à jour régulière des procédures encadrant le risque de non-conformité impactant Lux Surveillance en intégrant notamment les récentes évolutions réglementaires ainsi que les normes du Groupe
  
  #LI-SS2

Diplôme supérieur en finance ou en droit bancaire/financier

Une expérience dans un service équivalent est souhaitée.

• Maitrise de la réglementation impactant le périmètre de la Conformité,

• Bonnes connaissances de la réglementation AML/CFT et de sa mise en oeuvre pratique, une bonne connaissance des outils d’alertes constitue un plus,

• Niveau élevé d'autonomie dans l'organisation et l'exécution des travaux confiés

• Capacité de dialogue, d'analyse, force de conviction, et de synthèse, rigueur et sens de l'organisation,

• Sens de l'initiative et approche constructive des problématiques traitées.

• Vous possédez la discrétion nécessaire au traitement de données confidentielles.

• Vos qualités de communication, votre rigueur, fiabilité et sens des responsabilités sont reconnues.

• Word,

• Excel avancé,

• Maitrise des outils de contrôles transactionnelles, etc.